Legal Entity

Legal entity name: Swedbank AB

Legal Entity identifier (LEI)

LEI Code: M312WZV08Y7LYUC71685

EMIR Motpartskategori

Financial counterparty (FC)

Företagssektor

CDTI – Credit institution authorised in accordance with directive 2013/36/EU

Reporting obligation

'TRUE'

Clearing Threshold

'TRUE'

Den 3 februari 2025 registrerades Swedbank som en Designated Publishing Entity (DPE) för alla tillämpliga klasser av finansiella instrument, i enlighet med artikel 21a i MiFIR.DPE är en ny roll för transparensrapportering som genomfördes som en del av en översyn av MiFIR/MiFID II, och den rapportering som Swedbank tidigare utförde som systematisk internhandlare (SI) utförs nu som DPE.

Logik för DPE-rapportering/publicering:

• Swedbank (DPE och samma tillgångsklass) möter en annan DPE-enhet (samma tillgångsklass) -> Säljaren ska rapportera
• Swedbank (DPE och samma tillgångsklass) möter en icke-DPE-enhet (samma tillgångsklass) -> Swedbank ska rapportera

Som ett resultat av ovanstående är Swedbank inte längre systematisk internhandlare (SI) från och med den 16 juni 2025 och detta beslut innebär att Swedbanks kommersiella policy, (som beskriver hur vi erbjuder tjänster som SI och agerar på valutamarknaden), kommer att upphöra från samma datum, den 16 juni 2025.

Enligt EMIR ska samtliga derivataffärer som ett företag gör, även de som är handlade över en börs, rapporteras in till ett godkänt transaktionsregister. Antingen har en motpart eller båda parter i en derivat transaktion en rapporteringsskyldighet, men både parter måste alltid ha registrerat sig och erhållit ett Legal Entity Identifier (LEI)-nummer, då detta krävs för att kunna rapportera affären.

• FC, FC- och NFC+ är rapporteringsskyldiga för OTC-derivat.
• FC, FC-, NFC+ samt NFC- är rapporteringsskyldiga för ETD.

LEI

LEI är ett globalt ID-nummer som kan erhållas via ett antal fristående webbtjänster. Samtliga LEI är sökbara på sidan gleif.org och certifierad utfärdare av LEI finns att hitta där. Att erhålla ett LEI medför vissa kostnader, vilka ska betalas direkt till LEI-administratören. LEI måste också vara aktivt vilket innebär att det ska vara giltigt och ha förnyats hos en godkänd LEI-administratör.

Hjälp med rapporteringen

NFC-

Enligt EMIR är finansiella motparter är ansvariga att rapportera OTC-derivatkontrakt som ingåtts med en motpart som är klassad som NFC-. Swedbank är således ansvarig och skyldig att rapportera dessa transaktioner för alla kunder som NFC-. Enligt EMIR är ni som kund skyldiga att tillhandahålla eller uppge uppgifter till Swedbank i syfte att fullgöra rapporteringsskyldigheten.

• Ert aktiva LEI
• LEI på era förmedlare (broker)
• LEI på era clearing medlem/ar
• Att ni uppger om er handel inte är länkad till den av er bedrivna verksamheten.

Dessa uppgifter kan komma att inhämtas av er.

Ni som NFC- är dock rapporteringsskyldiga för era ETD transaktioner. Swedbank och sparbankerna erbjuder hjälp med denna rapportering, så kallad delegerad rapportering, för ETD-transaktioner som görs med eller via Swedbank. För att erhålla tjänsten krävs:

• Rapporteringsavtal med Swedbank
• Giltigt och aktivt LEI-nummer

FC, FC- och NFC+

Ni som kund som är klassificerad som FC, FC- och NFC+ är rapporteringsskylda under EMIR för era OTC-derivat och ETD transaktioner. Swedbank och sparbankerna erbjuder hjälp med denna rapportering, så kallad delegerad rapportering, för derivataffärer som görs med eller via Swedbank. För att erhålla tjänsten krävs:

• Rapporteringsavtal med Swedbank
• Giltigt och aktivt LEI-nummer